年初至今涨幅高达2500%!面对“网红股”市场异动 SEC打算这么做……

作者:doazhang 发布时间:2021-06-09 14:25:46

  美国证券交易委员会(SEC)表示,正在审查网红股的市场波动和其他不当行为。

  SEC在电子邮件声明中指出:“鉴于某些股票的持续波动,SEC工作人员继续监控市场,以确定是否存在扰乱市场、操纵交易或其他不当行为,如果发现违反联邦证券法的行为,我们将采取行动保护散户投资者。”

  SEC的此项声明正逢包括影院运营商AMC Entertainment在内的“网红股”股价持续上涨之际。

  今年1月,美国散户带头,团结起来令GameStop股价暴涨,华尔街空头损失惨重,诸如AMC等“抱团股”仍是近来纳斯达克交易所最活跃的股票,继5月上涨160%之后,仅本月至今,AMC再次飙升了100%以上,上周狂涨83%。而2021年以来,这只股票的涨幅已达到2500%以上

  1月以来,SEC就曾表态,要保护个人交易者,并审查券商采取的可能“使投资者处于不利地位或以其他方式过度抑制他们交易某些股票能力”的行为。

  福克斯新闻援引消息人士的话透露,SEC官员已经讨论了是否对Robinhood等券商施加一项规定,该规定可能会迫使这些券商在交易完成前对购买这些高风险股票的投资者发出风险警告。

  SEC主席Gary Gensler担心,高风险股票在Robinhood和其他券商平台的交易操作太过简单,而且投资者可能尚未对巨额损失做好准备。

  Gensler建议,针对在AMC和GameStop等股票疯狂上涨中集中体现的交易“游戏化”问题,可以启动最佳利益监管条例(Reg BI),让券商承担起相关责任,而不是仅作为处理交易的平台

  最佳利益监管条例是2019年SEC出台的一项规则,该规则要求经纪交易商仅向其客户推荐符合其最大利益的金融产品,并明确找出任何潜在的利益冲突和财务激励。不过此前,诸如E-Trade、Ameritrade和Robinhood等低收费和免费券商并不受此类规则约束,因为它们涉及自主交易,而不是根据财务顾问的建议进行交易。

  目前,尚不清楚Gensler在低收费和免费券商平台上推进最佳利益监管条例方面有多大决心,但了解他想法的人表示,Gensler认为,交易“游戏化”是导致网红股票股价疯狂上涨的根本原因,超出了合理的财务理由。他担心股市最终会崩盘,对个人投资者造成巨大伤害。

  一旦执行最佳利益监管条例,Robinhood这样的线上券商平台及其商业模式将承受更多监管压力。Robinhood目前还在寻求IPO上市,其用户在过去一年中呈爆炸式增长。

  根据路透社6月7日报道,受SEC监管的美国金融业监管局(FINRA)已经采取行动,提议对第4560条规则进行修改,把做空报告的频率从每月两次提高到每周甚至每天。这一变化将要求清算公司报告公司和客户账户中的合成空头敞口,也就是通过衍生品押注股票下跌的仓位。

  FINRA还表示,这些变化还将要求清算公司向FINRA报告有关促进做空的股票贷款的某些信息。

(文章来源:国际金融报)

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